绍兴市计算机审计中心年度报告

单位名称	绍兴市计算机审计中心	法定代表人	潘立国
住所	绍兴市凤林西路216号
开办资金（万元）	10.00	经费来源	全额拨款
年初数（万元）	0	期末数（万元）	0
宗旨和业务范围	计算机审计技术支持，审计信息化建设及其他相关工作。（涉及资质许可项目需持有资质证书开展）
统一社会信用代码	12330600581691662J	举办单位	绍兴市审计局
开展业务情况
一、基本情况	今年，为贯彻落实省委审计委员会提出的“深化审计工作改革创新，用好数字化审计技术手段”工作要求，高质量推进全市审计机关数据赋能工作，根据省审计厅《“科学规范提升年”行动实施方案》以及《2025年全省科技强审工作要点》，计算机审计中心制定出台《2025年全市审计机关强化数据赋能实施方案》，全面落实“科学规范提升年”行动部署，聚焦审计主责主业，深化数据先行理念，推进大数据审计技术与审计业务深度融合，探索DeepSeek等人工智能大模型在审计中的应用，优化提升信息化支撑能力，强化网络与数据安全防护，进一步提升数字化审计技术规范化、智能化水平。
二、开展的主要工作及取得主要效益	一、标志性成果情况（一）加强制度规范，夯实大数据审计基础。出台《2025年全市审计机关强化数据赋能的实施方案》、《大数据审计方案评估标准（试行）》等指导文件。组织编制81条数据台账和1017条大数据审计方法（模型）台账，指导审计干部学习使用，进一步提升大数据审计规范化、实用化水平。按制度规定，组织人员对业务处室编制的大数据审计方案进行了评估，经对参评的6个大数据审计方案独立评分，通过分值汇总、集中评估及内网公示，并经局党组审议，产生优秀大数据审计方案前3名，营造大数据审计争先创优新局面。（二）层层压实责任，守牢网络数据安全关。牢固树立主要负责人为安全第一责任人意识，建立每个处室确定1名联络员、每月开展一次自查、计算机审计中心不定期明察暗访的网格化管理机制，责任层层落实。持续开展网络与数据安全自查、抽查及保密检查，聘请第三方专业机构协助开展全市审计系统网络与数据安全技术指导，对现场发现的隐患问题及时指导整改。2025年，在全省审计系统网络安全攻防演练和全省电子政务系统网络攻防实战演练中，全市审计系统均零问题反馈。（三）强化数据赋能，树立智能审计新意识。积极开展“三立三新审计先锋”大数据审计业务培训，通过现场演示、应用实操、举例说明等形式开展具有实操性、针对性的技能培训。积极组织报名全省计算机审计中级培训，共报名5个（其中市本级2人），全部顺利结业。积极推动“金审工程”三期系统功能模块和“审计大脑”智审系统全面运用，推广部署“现场审计作业云”CS版应用，提高信创环境下审计干部看账查账效能，提升“想用、会用、好用”大数据审计工具的能力。持续提高大数据审计在项目中应用，对重点项目大数据审计实施方案进行会商，探索推行审计项目业务主审和大数据主审“双主审”机制。（四）试点人工智能，探索AI技术赋能审计。承担省审计厅人工智能大模型审计“管理侧”5个试点方向，在7个试点地市中数量仅次于杭州，采取“市局为主、区县局参与”的组织方式，积极部署审计“管理侧”应用试点工作，形成审计工作报告审核、问题辅助定性、审计知识问答、重大工程项目审计对象库等阶段性成果上报省厅，2次在全省审计系统经验交流会议（视频）上发言。积极探索AI大模型赋能审计合作，协作研究审计“管理侧”、内审“监督侧”AI应用，包括内部审计AI一体化平台以及多个实用性智能体开发。利用省厅人工智能应用综合服务平台建设的“审计项目计划AI助手”智能体，为业务处室谋划审计项目做参考；建设的“领导干部个人画像AI助手”智能体，为经责审计人员领导干部个人画像提供帮助。（五）加强外部协作，提高数据监督质效。计算机审计中心重视与纪检监察的大数据协作。2025年，多次与市纪委监委分管领导、业务处室互动走访，对如何更好开展工作协作取得共识，明确纪检监察和审计充分利用大数据监督手段协同发力、互通有无，研究形成大数据审计发现疑点线索的移送处理机制，进一步实现成果共享、监督增效。同时，积极配合派驻纪检组开展大数据疑点梳理和分析，形成相关结果反馈派驻纪检组。在数据采集、查询比对方面，推动构建与市数据局及财政、税务等部门协作关系，进一步提高大数据监督水平。（六）2025年大数据审计取得的主要实效。1.大数据审计优秀案例数量、质量有提升。计算机审计中心积极组织2025年全市大数据审计案例和方法征集工作，共征集21篇大数据审计案例，选取并精心指导8个案例向省审计厅推荐。2025年底，经省审计厅严格评选，我市共有3篇大数据审计案例入选（其中市本级2篇）、40个审计方法入选（其中市本级13个），全市案例入选数量全省排名并列第6位，市本级独立入选数量全省排名并列第3位，大数据审计方法入选数量全省排名第6位，数量和质量较往年均有提升。2.大数据审计协助年度重点项目出成果。（1）绍兴市本级和滨海新区财政运行专项审计调查项目，通过对国库集中支付数据、公职人员户籍数据、工商数据比对，经现场谈话问询，发现公职人员X某违规兼职取酬、C某未按规定回避进行违规采购、L某与保险业务采购供应商存在利害关系未回避，上述事项移送纪委监委，移送人员中1人为正科级；通过房产数据、用水数据比对，对照检查国企房产管理情况，发现Z某等多名公职人员履职不到位，造成国有资产损失，上述事项移送纪委监委，移送人员中3人为副科级；通过公务租车费、加油数据等比对分析，发现公职人员W某公车私用，该事项移送纪委监委，移送人员为正科级，报送审计专报《审计发现部门（单位）公务租车管理存在三方面问题需引起重视》，获市政府主要领导实质性批示。（2）绍兴市本级和诸暨市粮食安全政策落实和资金绩效专项审计调查项目，通过叠加分析永久基本农田数据、国土“三调”数据、粮食生产功能区数据、垦造耕地项目、高标准农田、临时用地等矢量数据，发现耕地保护监管职责履行不力、垦造耕地项目管护不力、高标准农田项目建设管护不到位、严管类耕地上仍种植口粮作物、设施农业用地违规扩建、临时用地复垦监管不力等问题，其中耕地保护监管职责履行不力和临时用地复垦监管不力等2个问题，相关责任人员已移送纪委监委调查处理，垦造耕地项目管护不力、高标准农田项目建设管护不到位、设施农业用地管理不规范等问题，形成审计专报3份，获市委市政府主要领导批示2篇次；通过耕地地力保护补贴与土地确权面积数据比对分析，发现耕地地力保护补贴发放不规范问题，相关责任人员移送纪委监委调查处理；通过种粮农民一次性补贴与规模种粮补贴、政策性保险数据等比对分析，发现少补规模种粮补贴、粮食保险政策执行不力等问题，其中，粮食保险政策执行不力的问题，相关责任人员已移送纪委监委调查处理，涉及粮食安全相关数据问题，形成审计专报1份，获市政府主要领导批示。（3）绍兴市本级和越城区城中村改造专项审计调查项目，通过财政供养人员数据、安置房拆迁地块结算表数据比对，经现场核实，发现Z某等人涉嫌拆迁安置确户调查不到位，导致违规多计安置人口享受保底安置，多计可安置面积35㎡，多付补偿款60万元，该事项移送纪委监委调查处理；通过火化人员数据、安置房拆迁地块结算表数据比对，经现场核实，发现因C某涉嫌履职不力，导致死亡人员被计入安置人口享受安置补偿，多付补偿款70万元，该事项移送纪委监委调查处理；通过房管中心房改数据、安置房拆迁地块结算表数据比对，经现场核实，发现M街道已享受房改政策2人，多享受货币安置补偿127万元；L街道里已享受房改政策4人，多享受货币安置补偿212万元；D街道已享受房改政策2人，多享受货币安置补偿126万元。二、履行全面从严治党主体责任及党风廉政建设情况一是加强学习教育。计算机审计中心扎实开展党纪学习教育，严格落实全面从严治党主体责任，通过支部集中学习、主题党日活动等形式开展深入贯彻中央八项规定学习教育，积极参加局机关党委组织的廉政教学、警示教育等活动。二是重视谈心谈话。认真落实“处室负责人与处室全体人员开展谈心谈话至少1次”以及“政治家访”的规定要求，经常性开展谈心谈话，及时了解干部同志思想诉求，提醒督促干部同志平时注意党风廉政建设情况，派驻项目审计组开展审计工作时更要严格执行“审计八不准”纪律。三是廉政风险防范。针对计算机审计中心在信息化建设、大数据管理、数据审计分析、涉密信息管理、软硬件采购等方面可能存在的廉政风险点，事先进行廉政预警与风险评估，做好审批程序内部控制以及采购招投标、合同管理、验收支付等关键环节的风险防控，同时加强对审计数据分析利用的合规性审查，防范数据滥用和越权风险
三、存在的主要问题	一、人工智能大模型应用场景有待增加二、大数据审计协助新模式需进一步探索三、多部门间数据协作有待加深
四、下一步打算	一是继续守好网络安全、防范风险基本盘。二是继续推动DeepSeek等人工智能大模型在各类审计场景应用，力争让审计人员办公更加高效，助推审计核查问题能力提升。三是探索大数据审计协助新模式，2026年计划对3个局重点项目开展审前大数据集中分析。四是继续加强外部协作，通过多部门数据协作，释放公共数据要素潜能；持续深化内部审计AI一体化平台的合作开发。五是加强省审计厅条线上工作对接，及时掌握和落实上级重要工作部署。
对《条例》和实施细则有关变更登记规定的执行情况	无
相关资质认可	无
绩效和受奖惩及诉讼投诉情况	无
接受捐赠以及使用情况	无